為什么中國的基礎(chǔ)研究難獲諾貝爾獎(jiǎng)？

 

為什么中國的諾貝爾獎(jiǎng)這么少？

對(duì)這個(gè)問題，美國國家科學(xué)院院士、北京生命科學(xué)研究所所長王曉東沒有正面回答，他反問：“為什么中國年輕的科學(xué)家總處于‘饑餓’之中？”

莊辭是中科院理論物理研究所科研處處長，負(fù)責(zé)研究所的科研管理。她給記者算了一筆賬：一般來說，科研人員申請(qǐng)最多的是國家自然科學(xué)基金委的面上項(xiàng)目，資助周期是4年，一共可拿到約60萬元的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，平均每年就是15萬，“這意味著一個(gè)博士后的工資可能都負(fù)擔(dān)不起”。

在“基本上沒有實(shí)驗(yàn)、從事純基礎(chǔ)理論研究”的理論物理所，莊辭觀察到，科研人員收入中有近40％需要從科研項(xiàng)目中支出，這就導(dǎo)致如果不爭(zhēng)取項(xiàng)目就沒辦法保障自己的收入水平，“甚至在北京的租房壓力都很大”。

她感慨，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域能做出成績、最有創(chuàng)造力的年齡段一般是30多歲，而中國的年輕科研人員卻困于“追求短平快項(xiàng)目”的浮躁內(nèi)卷之中。

今年2月，科技部部長王志剛在召開的“加快建設(shè)科技強(qiáng)國”新聞會(huì)上坦率稱，解決“卡脖子”技術(shù)短板，需要從基礎(chǔ)研究上下功夫，從源頭上找。3月，國務(wù)院發(fā)布的機(jī)構(gòu)改革方案中，科技部重組位列改革工作首位，也再度讓人們聚焦這一關(guān)鍵問題：中國的基礎(chǔ)研究向何處去？

2月21日，中共中央政治局就加強(qiáng)基礎(chǔ)研究進(jìn)行第三次集體學(xué)習(xí)。中共中央總書記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，“要強(qiáng)化基礎(chǔ)研究前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性布局”“深化基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革”。

站在當(dāng)下的十字路口，我們更需要回答：基礎(chǔ)研究需要怎樣的資助方式，什么是真正的基礎(chǔ)研究？“無用”和“有用”間如何平衡、轉(zhuǎn)化？為何中國的基礎(chǔ)研究一直缺乏對(duì)全人類有影響力的原創(chuàng)性、前瞻性成果？

 

激烈的項(xiàng)目內(nèi)卷 

全國人大代表、中國科學(xué)院院士、中國科學(xué)院高能物理研究所所長王貽芳已連續(xù)多年在兩會(huì)上呼吁加大對(duì)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入，他對(duì)《中國新聞周刊》指出，改革開放以來，中國的基礎(chǔ)研究事業(yè)發(fā)展迅速，取得了一些在國際上有重大影響的成果，但整體上與國際先進(jìn)水平還有相當(dāng)大差距。

從研發(fā)投入總量看，2022年，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)（R&D）投入規(guī)模首次突破3萬億元大關(guān)，僅次于美國，位居世界第二。其中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出為1951億元，占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重為6.32％，相較十年前的4.8％，已是一個(gè)很大的提升，但仍遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國家15％~25％的平均水平。王貽芳認(rèn)為，中國基礎(chǔ)研究的問題，一方面與總體的投入比例不足有關(guān)，更關(guān)鍵的癥結(jié)在于，6.32％的經(jīng)費(fèi)也沒有得到相對(duì)合理的分配，造成經(jīng)費(fèi)的使用效益不高。

 

 

中國當(dāng)下的基礎(chǔ)研究以“中央財(cái)政支持”為主，其特點(diǎn)是科研人員主要通過項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)的方式獲取，這些項(xiàng)目分布在科技部、基金委等不同科研管理機(jī)構(gòu)中，每類項(xiàng)目對(duì)應(yīng)不同的資助額度和周期，項(xiàng)目評(píng)審也由政府機(jī)構(gòu)組織臨時(shí)性的專家委員會(huì)進(jìn)行，這種競(jìng)爭(zhēng)是全國范圍內(nèi)的優(yōu)中優(yōu)選。

一切圍繞項(xiàng)目的資助體系中，研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)營、選題方向及科研人員的工資薪酬都和項(xiàng)目直接掛鉤。莊辭對(duì)《中國新聞周刊》說，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，為了“湊人頭費(fèi)”，也就是給課題組的學(xué)生和博士后發(fā)得出工資，還必須不間斷去申請(qǐng)新的項(xiàng)目，造成一定的重復(fù)資助。

記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這種“一拿到項(xiàng)目就有錢、沒有項(xiàng)目收入很低”的現(xiàn)象在大部分主要依靠國家財(cái)政支持的科研機(jī)構(gòu)很普遍，因?yàn)樨?cái)政每年一次性提供的基本事業(yè)運(yùn)營經(jīng)費(fèi)“只能保底”。比如在高能所，這筆錢主要用于“給員工發(fā)基本工資、基礎(chǔ)的基建和修繕、水電支付等”。王貽芳說，高能所基本是靠競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)活下來的，從研究所（課題組）的科研經(jīng)費(fèi)來看，競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)占比幾乎是100％。

根據(jù)《中國科學(xué)院高能物理研究所2022年部門預(yù)算》，2022年初，高能所支出總計(jì)25.7億元，其中基本支出4.38億元，占17.04％；項(xiàng)目支出21.04億元，占81.80％，也就是說，整個(gè)研究所的運(yùn)營和科研經(jīng)費(fèi)中超過80％來自競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目。在理論物理所，2022年的預(yù)算也顯示，項(xiàng)目支出占比接近70％。

莊辭對(duì)《中國新聞周刊》說，因此，理論物理所90％以上引進(jìn)的人才都有“人才帽子”，比如“優(yōu)青”“杰青”或“百人”“千人”，這些都是分屬基金委、中科院、中組部的人才項(xiàng)目，3~5年內(nèi)會(huì)“自帶”幾百萬元的經(jīng)費(fèi)。如果沒有這些“匹配經(jīng)費(fèi)”，僅靠研究所自身，很難讓科研人員組建研究團(tuán)隊(duì)和維持相對(duì)體面的薪資水平。即使如此，目前理論物理所的現(xiàn)狀仍是：很多科研人員根本招不起博后，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較充裕的人一年可能也僅能負(fù)擔(dān)一名博后的費(fèi)用。

 

 

2021年5月24日，中國科學(xué)院物理研究所北京懷柔園區(qū)綜合極端條件實(shí)驗(yàn)裝置超快電鏡實(shí)驗(yàn)室內(nèi)，科研人員在調(diào)試設(shè)備。圖/新華

 

一位不愿具名的科研管理人員對(duì)《中國新聞周刊》感慨，國家三令五申說科技人才評(píng)價(jià)體系改革要“破五唯”，尤其不要“唯帽子”，但問題是到了基層，無論對(duì)科研人員還是研究機(jī)構(gòu)，都是憑“帽子”發(fā)錢，不可能不重視，甚至研究機(jī)構(gòu)為維持自身更好運(yùn)營，也會(huì)鼓勵(lì)研究員多申請(qǐng)各類人才、科研項(xiàng)目，單位內(nèi)部的排名或獎(jiǎng)懲也都和項(xiàng)目直接掛鉤。

中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員薛姝等在2021年發(fā)表的《當(dāng)前我國青年科研人員面臨的主要壓力分析》一文中表示，由于評(píng)價(jià)考核的導(dǎo)向及要求，青年科研人員剛博士畢業(yè)就需要去申請(qǐng)青年基金項(xiàng)目，申請(qǐng)人數(shù)逐年增加，加劇了競(jìng)爭(zhēng)。2019年自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目受理項(xiàng)目數(shù)比2014年增長54.4％，而資助項(xiàng)目數(shù)只增長9.4％。相應(yīng)地，青年科研人員項(xiàng)目申請(qǐng)成功率持續(xù)降低，2014~2019年，青年項(xiàng)目資助率從25.3％降至17.9％。青年科研人員申請(qǐng)項(xiàng)目的壓力逐年增加。

“現(xiàn)在，全國上下已經(jīng)形成了一種激烈的科研項(xiàng)目內(nèi)卷局面。”主要從事粒子物理研究的上海交通大學(xué)物理與天文學(xué)院教授李亮對(duì)《中國新聞周刊》說。

他指出，中國是一個(gè)發(fā)展中國家，現(xiàn)在的科研資助體系是在上世紀(jì)八九十年代建立起來，當(dāng)時(shí)正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過渡，以績效為導(dǎo)向的資助體系設(shè)計(jì)是在資源有限情況下，如何讓科研經(jīng)費(fèi)得到最大化利用，“把錢用在刀刃上”。但在一個(gè)推崇競(jìng)爭(zhēng)和排序的科研支持體系中，最后一定會(huì)形成“馬太效應(yīng)”，“已經(jīng)拿到項(xiàng)目的人越拿越多，少數(shù)頭部科學(xué)家經(jīng)費(fèi)充足，但還是不停申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)”，真正應(yīng)該得到支持的青年科學(xué)家在成長期卻可能被邊緣化。

2018~2019年間，時(shí)任中國科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局局長的鄭曉年到中科院各所調(diào)研，發(fā)現(xiàn)“存量資金”比較大，且科研人員不愿意花存量經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象很普遍。“我問科研人員，你為什么把這么多錢留在手上，他說我不知道明年還能不能爭(zhēng)取到經(jīng)費(fèi)，沒經(jīng)費(fèi)就沒績效了。”

中國科學(xué)院院士、2013~2018年曾擔(dān)任國家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任的楊衛(wèi)曾指出，對(duì)于有限的、且增幅逐漸減少的科技資源，我國科學(xué)家目前通過相互競(jìng)爭(zhēng)，呈現(xiàn)的是一種近于零和博弈的狀態(tài)。然而參考國際經(jīng)驗(yàn)，一個(gè)好的基礎(chǔ)研究環(huán)境應(yīng)當(dāng)是寬松型博弈狀態(tài)，能鼓勵(lì)更多自由探索，激發(fā)顛覆性成果。

基礎(chǔ)研究當(dāng)下的根本困境，實(shí)質(zhì)上指向經(jīng)費(fèi)分配結(jié)構(gòu)問題。專家指出，基礎(chǔ)研究的典型特點(diǎn)是基礎(chǔ)性、長期性和難以預(yù)測(cè)性。對(duì)需要“十年磨一劍”的基礎(chǔ)研究而言，這種以競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目為中心的支持模式會(huì)造成科研人員浮躁之風(fēng)盛行，功利主義導(dǎo)向，在選題上更看重能否在短期內(nèi)出成果，使得基礎(chǔ)研究有限的經(jīng)費(fèi)并沒有流向真正重要的原創(chuàng)性研究上，經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效益不高。“這樣的模式并不十分適合基礎(chǔ)科學(xué)研究，科研人員要耐得住寂寞，沉下心來持之以恒地探索。”莊辭說。

 

 

2021年5月17日，中國科學(xué)院高能物理研究所公布，國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施“高海拔宇宙線觀測(cè)站（LHAASO）”記錄到1400萬億電子伏特（1.4PeV）的伽馬光子，這是人類迄今觀測(cè)到的最高能量光子，有助于進(jìn)一步解開宇宙線的奧秘。圖/新華

 

“最基本的穩(wěn)定”

如何讓從事基礎(chǔ)研究的科研人員把“冷板凳”坐熱？

作為中國基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿的最主要資助渠道，國家自然科學(xué)基金委于2016年專門開辟了一類更長期資助——基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目，其目標(biāo)是“聚焦前沿、突出交叉”，主要資助對(duì)象是高水平學(xué)術(shù)帶頭人牽頭的多學(xué)科交叉團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行“五年+五年”的滾動(dòng)支持，最初每五年提供2億元經(jīng)費(fèi)，如今降為6000萬元，但相應(yīng)擴(kuò)大了資助范圍，每年支持的團(tuán)隊(duì)也從三四個(gè)逐步增加到十幾個(gè)。

對(duì)于該項(xiàng)目的設(shè)立，基金委原主任楊衛(wèi)解釋，除以競(jìng)爭(zhēng)性支持為主外，對(duì)科學(xué)研究需要考慮穩(wěn)定支持的模式。因此，借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，基金委啟動(dòng)基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目，計(jì)劃圍繞一個(gè)重要的科學(xué)研究方向，對(duì)跨學(xué)科的大型科研群體進(jìn)行約10年的穩(wěn)定支持，每年資助研究經(jīng)費(fèi)超過3000萬元，以期待在我國基礎(chǔ)研究地貌圖上隆起學(xué)術(shù)上的“世界高地”。

中國科學(xué)院院士、中國科學(xué)院古脊椎動(dòng)物與古人類研究所研究員周忠和負(fù)責(zé)的“克拉通破壞與陸地生物演化”成為2016年首批獲得該項(xiàng)資助的三個(gè)項(xiàng)目之一。他對(duì)《中國新聞周刊》說，該項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理比較寬松，但問題是這種項(xiàng)目太稀缺了，這雖然是一種穩(wěn)定支持的模式，但本質(zhì)上仍是一類競(jìng)爭(zhēng)性很強(qiáng)的項(xiàng)目。莊辭也認(rèn)為，這類項(xiàng)目支持的比例非常小，仍是面向極少數(shù)人，目前競(jìng)爭(zhēng)已趨白熱化。

對(duì)基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持，國外頂尖機(jī)構(gòu)是怎么做的？2019年，中科院組織了一個(gè)考察項(xiàng)目，旨在通過實(shí)地調(diào)研世界知名基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，總結(jié)他國經(jīng)驗(yàn)，探索什么是適合中國國情的基礎(chǔ)研究科研組織模式，莊辭參加了這一項(xiàng)目。

她到訪的第一站是日本，并先后參觀了東京大學(xué)卡弗里數(shù)物聯(lián)攜宇宙研究機(jī)構(gòu)（IPMU）和京都大學(xué)湯川理論物理研究所，她發(fā)現(xiàn)，日本科研人員的薪酬體系和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是基本脫鉤的。所謂科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)只能用于組織學(xué)術(shù)活動(dòng)和開展學(xué)術(shù)交流，不允許用于薪資。相應(yīng)地，政府會(huì)給高校和研究所提供充足經(jīng)費(fèi)來保障科學(xué)家收入和博后以及學(xué)生的工資，無需科研人員自己承擔(dān)。

正因如此，一方面，科研人員的經(jīng)費(fèi)寬裕與否并不影響其招聘學(xué)生或博后，招聘只看學(xué)術(shù)水平，比如IPMU為招到全世界最優(yōu)秀的博后，提供了一份非常有國際競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬；另一方面，青年科研人員也可以自由選擇博導(dǎo)和合作導(dǎo)師，并選擇自己感興趣的研究方向，而不必?fù)?dān)心導(dǎo)師是否有充足的經(jīng)費(fèi)支持。“日本科研人員都不存在非得申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)才能維持團(tuán)隊(duì)存活下去的壓力，這給他們提供了一個(gè)可以安靜做學(xué)術(shù)的長期穩(wěn)定的環(huán)境。為什么日本的諾獎(jiǎng)得主這么多？因?yàn)樗麄兊目蒲猩鷳B(tài)不急功近利。”莊辭強(qiáng)調(diào)。

曾當(dāng)過中科院古脊椎動(dòng)物與古人類研究所所長的周忠和認(rèn)為，真正對(duì)基礎(chǔ)研究有益的長期穩(wěn)定支持，不是項(xiàng)目式的穩(wěn)定，而是給科研人員提供一種“最基本的穩(wěn)定”，即有一份體面而穩(wěn)定的薪酬，這應(yīng)該是由財(cái)政兜底的。現(xiàn)在的問題是，財(cái)政每年給研究所提供的穩(wěn)定運(yùn)行費(fèi)太低，造成穩(wěn)定與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的比例失衡。

莊辭調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，日韓研究機(jī)構(gòu)從政府處獲得的穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的比例約為70％，在加拿大著名的圓周理論物理研究所，政府穩(wěn)定支持比例更是能達(dá)到80％。她希望，在中國，對(duì)理論物理所這類從事純基礎(chǔ)理論研究的機(jī)構(gòu)，穩(wěn)定支持的比例至少應(yīng)在70％左右。

 

 

其實(shí)，中國學(xué)者多年來一直呼吁提高穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)的支持比例，但由于整個(gè)體制存在對(duì)以競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)為主體的路徑依賴，無論科研工作者還是管理者，對(duì)穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的關(guān)系，一直沒有形成很好的共識(shí)。

李亮認(rèn)為，穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持涉及到資源的調(diào)配，落地過程中可能會(huì)有復(fù)雜的博弈，首先要解決的一個(gè)問題，具體支持比例是多少？對(duì)需要投入大量資源和時(shí)間的研究領(lǐng)域，很多發(fā)達(dá)國家能達(dá)到70％~80％的比例，中國很難一下子提升到這一水平。

中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員穆榮平分析說，目前的科研機(jī)構(gòu)資助模式對(duì)于科研機(jī)構(gòu)類型差異考慮不夠，沒有區(qū)分度。

“我建議根據(jù)不同學(xué)科的特點(diǎn)區(qū)別對(duì)待，對(duì)一些比較前沿、需要從更長遠(yuǎn)去布局的學(xué)科，比如高能物理，穩(wěn)定支持的比例可以高一點(diǎn)，而對(duì)一些非常成熟且有強(qiáng)應(yīng)用前景的學(xué)科，以競(jìng)爭(zhēng)性為主的經(jīng)費(fèi)模式更佳。”李亮說。

另一個(gè)最核心問題，就是錢從哪兒來？關(guān)于提高穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)比例的建議，身為全國人大代表的王貽芳已經(jīng)在兩會(huì)上呼吁了多年，但收效甚微。他分析，改革障礙可能與中國多頭的科研管理體制有關(guān)?，F(xiàn)有體制以項(xiàng)目為核心，各類不同的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目分別出自科技部、基金委、發(fā)改委等多部門，它們只會(huì)盯緊自己手里的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，既沒有動(dòng)力，也缺乏能力去全局推動(dòng)。也因此，近年來只有零星的碎片式改革，比如中科院內(nèi)部在數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院試點(diǎn)穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持等。

王貽芳指出，要從總體上推動(dòng)穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)改革，就要從中央財(cái)政中額外劃出一筆穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)，具體到如何落實(shí)，匹配給誰，怎么定義基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，不是任何一個(gè)部門可以單獨(dú)解決的問題，需要在中央層面去統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。本輪機(jī)構(gòu)改革后，新成立的中央科技委員會(huì)或是一個(gè)解決經(jīng)費(fèi)問題的很好契機(jī)。

穆榮平對(duì)《中國新聞周刊》說，最好先由中央科技委對(duì)國家科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行定位優(yōu)化，明確要在哪些領(lǐng)域增加穩(wěn)定支持，“一定不能盲目、輕易地去增加穩(wěn)定支持”。

從世界范圍來看，多數(shù)國家對(duì)基礎(chǔ)研究的資助體系都采用“競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目制+穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)式資助”的雙軌模式，但不同國家各有側(cè)重。荷蘭、德國、法國等歐洲國家以機(jī)構(gòu)式資助為主，美國和中國的體制比較像，以競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目為主，不過大部分科研人員能獲得一份“有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力”的薪酬并由政府兜底，與項(xiàng)目關(guān)系不大。多位專家還注意到，近年來，各國都存在逐漸強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)性資助，弱化穩(wěn)定資助的趨勢(shì)。

王貽芳建議，可以先選取幾家中央直屬基礎(chǔ)研究科研單位進(jìn)行試點(diǎn)，依照其過去獲得的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)，按大約10％比例增加額外的穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)，“既能維持現(xiàn)有體系大體不變，也可以部分克服過度競(jìng)爭(zhēng)的弊端，這種差異化的支持方式將帶來新的效益。”他解釋。莊辭也認(rèn)為，改革應(yīng)從小切口開始，逐步推廣。她認(rèn)為，科技部正在部署的基礎(chǔ)學(xué)科研究中心是一個(gè)很好的“切口”。

早在2021年，時(shí)任科技部基礎(chǔ)研究司司長葉玉江就透露，科技部將制定《基礎(chǔ)研究十年行動(dòng)方案（2021—2030）》，對(duì)未來十年國內(nèi)基礎(chǔ)研究的發(fā)展作出系統(tǒng)部署和安排，其中包括：進(jìn)一步加大對(duì)冷門學(xué)科、基礎(chǔ)學(xué)科和交叉學(xué)科的長期穩(wěn)定支持，并決定在前沿領(lǐng)域布局建設(shè)一批基礎(chǔ)學(xué)科研究中心。據(jù)了解，基礎(chǔ)學(xué)科研究中心的具體建設(shè)方案原定今年4月左右公布。

在莊辭看來，基礎(chǔ)學(xué)科研究中心的定位要足夠高，可以依托具有良好基礎(chǔ)的研究院所或高校去建設(shè)，政府給予足夠豐裕的穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)，一種理想的運(yùn)行模式是參照日本“世界頂級(jí)國際研究中心（WPI）”計(jì)劃。

日本在常規(guī)機(jī)構(gòu)式資助外，創(chuàng)設(shè)了一種頗具“競(jìng)爭(zhēng)性”的特殊穩(wěn)定支持模式。2007年起，日本開始為一些經(jīng)嚴(yán)格篩選的基礎(chǔ)研究頂級(jí)機(jī)構(gòu)提供10~15年的長期穩(wěn)定資助，每個(gè)機(jī)構(gòu)每年約有5億~20億日元的政府專項(xiàng)撥款。入選WPI的中心每5年要進(jìn)行一次嚴(yán)格評(píng)估，根據(jù)結(jié)果確定是否繼續(xù)支持，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)很高，比如未來10年能否取得世界頂級(jí)的成果，能否聚集7名以上世界頂級(jí)專家，課題負(fù)責(zé)人中的外籍科學(xué)家是否達(dá)到20％等。

 

科研的自主權(quán)該給誰？

在北京生命科學(xué)研究所（簡稱“北生所”）所長王曉東看來，當(dāng)下中國科研經(jīng)費(fèi)管理體制陷入的困境，背后還有一個(gè)更深的底層邏輯：科研的自主權(quán)到底該給誰？

王貽芳指出，當(dāng)下，以競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目制為核心的科研管理體制中，科學(xué)研究的一切組織事宜由政府的項(xiàng)目管理官員來控制，他們擁有立項(xiàng)、組織評(píng)審、審批等權(quán)力。這種管理體制相當(dāng)于中央部委直接管理課題組，完全忽略或跳過了關(guān)鍵的中間層——科研單位。這與大多數(shù)國家的科研管理模式不太一樣，沒有充分發(fā)揮科研單位和專家的作用。“本質(zhì)上其實(shí)是不相信科學(xué)家。”他說。

一位不愿具名的中科院某基礎(chǔ)研究所所長對(duì)《中國新聞周刊》說，目前，各類項(xiàng)目來源不一，都有各自管理部門，比如科技部、基金委等。研究所對(duì)科學(xué)家所在的課題組只有保障義務(wù)和財(cái)務(wù)管理責(zé)任，但因?yàn)轫?xiàng)目不是自己選的，所里既沒有資源、也沒有權(quán)力對(duì)項(xiàng)目任務(wù)進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)也不對(duì)項(xiàng)目的缺失或?qū)﹀e(cuò)負(fù)責(zé)。

該所長稱，在一個(gè)科研單位缺乏自主權(quán)的體制下，研究所像一個(gè)大賣場(chǎng)，課題組只是借這個(gè)平臺(tái)掛靠一下，然后從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)里拿出一部分給所里交“租金”。莊辭打了個(gè)更形象的比方：“科學(xué)家變成了雇傭軍。”

這種“雇傭軍模式”帶來的直接副作用是：項(xiàng)目選擇方向的失衡和錯(cuò)位。站在科研單位角度，其對(duì)主要領(lǐng)域的發(fā)展方向和路線選擇缺乏決定權(quán)，自身也沒有足夠資源布局。“有時(shí)單位想上的項(xiàng)目沒有被批準(zhǔn)，不太想上的反而被批準(zhǔn)了，感覺項(xiàng)目能否被批準(zhǔn)有相當(dāng)大的隨機(jī)性，所以干脆就把所有想做的、不想做的，著急的、不著急的項(xiàng)目都一口氣報(bào)上去，看哪個(gè)能中。這就是為什么基礎(chǔ)研究多年來的經(jīng)費(fèi)使用效益低下，因?yàn)檫x題并不是最好的，只能出小成果，出不了真正有價(jià)值的成果。”前述基礎(chǔ)研究所所長說。

中科院理論物理所正面臨這樣的困境。在該所制定的“十四五”規(guī)劃中，有一個(gè)重點(diǎn)布局方向是關(guān)于可控核聚變中的理論研究，這也是緊密結(jié)合國家重大需求的研究方向。但莊辭說，研究所現(xiàn)有資源很難在這個(gè)方向上引進(jìn)一批優(yōu)秀的人才。“所里非常希望能夠面向國家重大需求圍繞重大核心問題做一些布局、組織攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，但巧婦難為無米之炊。”她無奈說道。

王貽芳建議，應(yīng)給予科研單位充分自主權(quán)，將科研經(jīng)費(fèi)具體分配、使用權(quán)下放給研究機(jī)構(gòu)。只有研究所自己才有專業(yè)能力判斷，什么是領(lǐng)域內(nèi)真正前沿和重要的問題？什么是真正的“從0到1”的原創(chuàng)性項(xiàng)目？站在整個(gè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌的角度，什么是未來3~5年或5~10年應(yīng)該重點(diǎn)聚焦的方向？對(duì)這些問題的回答應(yīng)由所長充分征集科研人員的建議，并平衡好各方不同需求后再確定。“對(duì)基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)而言，必須要有相當(dāng)比例的項(xiàng)目非常具有前瞻性，但目前所里沒有一個(gè)明確的戰(zhàn)略聚焦方向，每個(gè)課題組都是直接和科技部、基金委簽合同。”

另一方面，身為“雇傭軍”的科學(xué)家自身也受限于項(xiàng)目預(yù)算的嚴(yán)格限制，沒有足夠自主權(quán)。

一位不愿具名的科學(xué)家對(duì)《中國新聞周刊》說，一般申請(qǐng)到經(jīng)費(fèi)后，即使是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)經(jīng)費(fèi)的自由調(diào)劑權(quán)也很有限。一些小的調(diào)劑權(quán)，如設(shè)備費(fèi)外的差旅費(fèi)、國家合作交流費(fèi)等有變動(dòng)，負(fù)責(zé)人可以自主調(diào)劑，但遇到想采購的設(shè)備買不到、設(shè)備漲價(jià)太多的情況等大變動(dòng)，仍需要層層上報(bào)給基金委、科技部等項(xiàng)目管理部門，等待審批通過。

中國科學(xué)院高能物理研究所研究員張新民是 “阿里原初引力波探測(cè)實(shí)驗(yàn)”項(xiàng)目的首席科學(xué)家和國際合作組發(fā)言人，他分析說，在人才引進(jìn)方面，首席科學(xué)家也缺乏足夠的自主權(quán)。在評(píng)定職稱、工資和績效等方面，都要?dú)w所屬科研單位的行政管理。

因此，在這樣一個(gè)互相嵌套的科研管理體系中，作為科研管理機(jī)構(gòu)的政府、負(fù)責(zé)組織研究的科研單位和一線科學(xué)家之間，權(quán)責(zé)是模糊和失焦的。“這也是為什么2019年全國多地實(shí)行科研經(jīng)費(fèi)‘包干制’改革后，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)行定額包干，只定總量，對(duì)執(zhí)行細(xì)節(jié)不做約束，本是為了放權(quán)給科研人員，但現(xiàn)實(shí)中卻起到了反向刺激，讓人們想申請(qǐng)更多項(xiàng)目的原因。”周忠和說。

一個(gè)真正實(shí)踐“自主科研”的研究機(jī)構(gòu)是什么樣子？

2003年，作為中國科研體制改革“試驗(yàn)田”的北生所開始籌建，其目標(biāo)是出人才、出成果、出機(jī)制。王曉東是北生所第一、二任所長，他對(duì)《中國新聞周刊》介紹，北生所目前每年能獲得2.5億元的穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持，分別來自北京市、科技部和清華大學(xué)。北生所實(shí)行理事會(huì)下的所長負(fù)責(zé)制，行政、財(cái)務(wù)完全自主。

作為所長，王曉東不會(huì)對(duì)科研人員進(jìn)行任何干預(yù)，各實(shí)驗(yàn)室主任擁有絕對(duì)研究自主權(quán)和人才招聘自主權(quán)，在頭5年，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室都能均等從所里獲得200萬元/年的匹配經(jīng)費(fèi)，課題組負(fù)責(zé)人無須為了經(jīng)費(fèi)而申請(qǐng)任何項(xiàng)目或爭(zhēng)任何“帽子”，團(tuán)隊(duì)的博士生工資也由研究所承擔(dān)。

但絕對(duì)自由下，也有絕對(duì)的殘酷。北生所內(nèi)部評(píng)估非常嚴(yán)苛，每5年進(jìn)行一次，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)為學(xué)術(shù)成果是否有足夠國際影響力。受邀參與評(píng)估的“國際小同行”數(shù)量至少10人，需要匿名書面回答三個(gè)問題：依據(jù)過去5年工作，北生所的課題負(fù)責(zé)人在你所在的研究所、大學(xué)能否得到晉升？這5年的研究成果，有沒有對(duì)你所在的科研領(lǐng)域產(chǎn)生影響？課題負(fù)責(zé)人所做工作和今后打算要做的事情，能不能使其成為該領(lǐng)域中的領(lǐng)軍人物？第一次評(píng)估，前兩個(gè)問題必須通過；第二次評(píng)估，三者都要滿足。首次評(píng)估通過后，實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)升至每年300萬元，如果評(píng)估失敗，實(shí)驗(yàn)室主任和手下全部人員都要離開。“所以我們是鐵打的營盤、流水的兵，實(shí)驗(yàn)室主任的權(quán)責(zé)利是一致的。”王曉東說。

在他看來，真正的基礎(chǔ)研究，多數(shù)是以穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)、嚴(yán)格評(píng)估這種方式推動(dòng)。穩(wěn)定支持前提下，一個(gè)科研管理系統(tǒng)如果缺乏完善內(nèi)部評(píng)估體制，沒有淘汰，很快就會(huì)陷入“養(yǎng)懶人”“吃大鍋飯”的泥淖，每五年進(jìn)行的一次嚴(yán)格小同行評(píng)估可以從制度上杜絕這點(diǎn)。“坦率說，專業(yè)的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)是不能養(yǎng)人的，每個(gè)科研人員一定都像運(yùn)動(dòng)員一樣參與殘酷的全球競(jìng)爭(zhēng)。”

 

這種模式下，近年來，北生所在細(xì)胞程序性死亡、感染與天然免疫等多領(lǐng)域都取得了一些突破性進(jìn)展。但20年過去，它仍是中國科研體制內(nèi)的“特區(qū)”，模式?jīng)]有得到復(fù)制和推廣。

如今，北生所又走到了一個(gè)新的十字路口。王曉東說，北生所二期已經(jīng)落成，實(shí)驗(yàn)室還要繼續(xù)擴(kuò)張，后續(xù)需要更多資金支持，這些錢從哪兒來，仍是擺在面前的一道難題。“北生所現(xiàn)在是否還承擔(dān)著體制改革試驗(yàn)田的重任？它到底是一家什么性質(zhì)的研究機(jī)構(gòu)？這些都還沒有定論。”

對(duì)北生所的未來，王曉東的希望很簡單：“它如果真的能成為中國一個(gè)正常的研究所就挺好。”

對(duì)于“什么是正常”的提問，王曉東說，“就像北生所模式與國外大部分研究所模式?jīng)]有本質(zhì)區(qū)別一樣，大家不覺得北生所有多么獨(dú)特，就是一群科學(xué)家在好奇心和榮譽(yù)驅(qū)動(dòng)下去做自己的事，他們?cè)谝獾囊彩侵袊敿獾膶W(xué)術(shù)水平能產(chǎn)生怎樣的國際影響力，而不是自說自話。”

自由探索還是需求導(dǎo)向？

今年2月，中央政治局的第三次集體學(xué)習(xí)中，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持“四個(gè)面向”，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向和自由探索“兩條腿走路”，把世界科技前沿同國家重大戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)結(jié)合起來。

2018年11月16日，國際頂刊《科學(xué)》罕見發(fā)表了一篇評(píng)價(jià)中國國家自然科學(xué)基金委改革的社論。文章稱，基金委從2018年下半年開啟的全方位改革“反映了全球科學(xué)與技術(shù)研究范式近年來發(fā)生的根本性變化”，即“基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究緊密結(jié)合、科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新相輔相成、跨學(xué)科研究凸顯重要性”。

基金委改革明確了四類研究的資助導(dǎo)向：鼓勵(lì)探索，突出原創(chuàng)（Ⅰ）；聚焦前沿，獨(dú)辟蹊徑（Ⅱ）；需求牽引，突破瓶頸（Ⅲ）；共性導(dǎo)向，交叉融通（Ⅳ）。社論對(duì)這一分類有著精準(zhǔn)的概括：好奇心驅(qū)動(dòng)的研究、科學(xué)前沿問題研究、經(jīng)濟(jì)社會(huì)所需的研究、應(yīng)對(duì)重大挑戰(zhàn)的跨學(xué)科研究。

 

 

本輪黨和國家機(jī)構(gòu)改革方案提出，重新組建科學(xué)技術(shù)部。圖/視覺中國

 

目前，國家自然科學(xué)基金委85％以上的科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)和評(píng)審需要區(qū)分所屬的科學(xué)類別。記者查閱2019~2022年《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)集中于受理情況》年度報(bào)告后發(fā)現(xiàn)，四年間，申請(qǐng)項(xiàng)目中，選擇第二、第三類項(xiàng)目占比不斷上升，一、四類項(xiàng)目占比有所下降。2022年，全部提交的294300多項(xiàng)項(xiàng)目申請(qǐng)中，選擇第三類“需求牽引”的項(xiàng)目最多，占申請(qǐng)總量的45.14％，第二類“聚焦前沿”項(xiàng)目比例是44.57％。與之相對(duì)，第一類“鼓勵(lì)探索”項(xiàng)目僅有5.05％的人申請(qǐng)，但回到2019年，這一數(shù)字還是17.98％。

也就是說，改革幾年后，越來越多的申請(qǐng)人選擇做“需求導(dǎo)向”型項(xiàng)目。2019年初，國家自然科學(xué)基金委主任李靜海接受中科院主管的《國家科學(xué)評(píng)論》期刊專訪時(shí)曾表示，他推測(cè)，幾年后，需求導(dǎo)向的申請(qǐng)數(shù)量和資助金額可能會(huì)適當(dāng)提高，“這個(gè)估計(jì)一方面來自經(jīng)驗(yàn)，另一方面也因?yàn)榛鹞瘯?huì)加強(qiáng)對(duì)需求導(dǎo)向研究的關(guān)注??如果現(xiàn)在不能通過改革使資助系統(tǒng)適應(yīng)新的形勢(shì)，我們將會(huì)失去機(jī)遇。”李靜海強(qiáng)調(diào)。

實(shí)際上，從20世紀(jì)90年代起，面向國家戰(zhàn)略需求就成為全球范圍內(nèi)推動(dòng)需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究的一個(gè)重要舉措，越來越多的國家開始將基礎(chǔ)研究同國家利益相聯(lián)系，在任務(wù)驅(qū)動(dòng)下，“有組織的基礎(chǔ)研究”亦隨之興起。

多位專家認(rèn)為，國內(nèi)當(dāng)下現(xiàn)實(shí)中“存在一種危險(xiǎn)的傾向”：更加重視需求導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究，純自由探索型的基礎(chǔ)研究被相對(duì)弱化。

上海交通大學(xué)物理與天文學(xué)院教授李亮認(rèn)為，基礎(chǔ)研究中有一類，短期內(nèi)看不到任何未來的應(yīng)用場(chǎng)景，比如尋找質(zhì)量的來源或正反物質(zhì)不對(duì)稱起源，這些問題是關(guān)乎宇宙發(fā)展和演化的終極問題，不能用簡單需求去套。中國科學(xué)院院士、中科院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院研究員周向宇對(duì)《中國新聞周刊》說，目前過于強(qiáng)調(diào)“自由探索和需求導(dǎo)向”的二分法容易讓人產(chǎn)生一種誤解：自由探索型的基礎(chǔ)研究是漫無目的的，實(shí)際上，其目的是構(gòu)建新的科學(xué)知識(shí)體系。

“17世紀(jì)，萊布尼茨提出猜想：人類邏輯思維是否可以符號(hào)化？這是現(xiàn)代數(shù)理邏輯的開端，19世紀(jì)，英國數(shù)學(xué)家布爾為解決這一猜想，發(fā)明了布爾代數(shù)。20世紀(jì)中葉，‘信息論’之父香濃把布爾代數(shù)和數(shù)字電路聯(lián)系起來，從電路設(shè)計(jì)到后來的集成電路、芯片都受此影響。這就是無用之用。”周向宇說。

王曉東說，應(yīng)該把這種“真正頂尖的、為全人類作貢獻(xiàn)的探索性科研成果”當(dāng)作國家的名片。人類的知識(shí)是有邊界的，需要有一部分人去探索如何突破邊界。“只有依靠好奇心和英雄主義驅(qū)動(dòng)，才能去做這件事。社會(huì)需要營造一種支持英雄主義的科研環(huán)境。中國這么大的一個(gè)國家，這些年一直沒有涌現(xiàn)出重大原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究成果，這就是房間里的大象。”

“自由探索型”基礎(chǔ)研究往往是未經(jīng)檢驗(yàn)過的全新概念的前期研究，具有高風(fēng)險(xiǎn)、難以預(yù)測(cè)、跨學(xué)科等特點(diǎn)，專家通常難以達(dá)成一致意見，因此建立在評(píng)審專家共識(shí)基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)項(xiàng)目模式并不適合資助這類項(xiàng)目，需要探索新的“非共識(shí)”資助模式。

作為支持基礎(chǔ)研究最主要渠道的國家自然科學(xué)基金委，2020年起開始設(shè)立“原創(chuàng)探索計(jì)劃”項(xiàng)目，旨在資助“從0到1”的原創(chuàng)性研究工作。研究內(nèi)容由申請(qǐng)人自行提出，不限領(lǐng)域或方向，只需要兩名國內(nèi)外有較高影響力的同行專家推薦即可，相關(guān)學(xué)部審查通過后，可獲得1~3年的資助，每年資助強(qiáng)度不超過100萬元。

李亮認(rèn)為，這是一種很有益的嘗試，但步子仍邁得太小，每年通過的原創(chuàng)推薦項(xiàng)目很有限，“多數(shù)通過的項(xiàng)目背后都由院士推薦和支持”。楊衛(wèi)建議，基金委應(yīng)繼續(xù)夯實(shí)推薦者的責(zé)任，進(jìn)一步擴(kuò)大項(xiàng)目資助額度，容忍一定的失敗率，并采用滾動(dòng)式支持，“重點(diǎn)不在于你支持了多少項(xiàng)，而是確實(shí)支持了一些好的項(xiàng)目”。

周忠和表示，基金委還應(yīng)擴(kuò)大面上項(xiàng)目的資助率和資助強(qiáng)度，其單項(xiàng)資助強(qiáng)度曾一度達(dá)到八九十萬元。近幾年，基金委資助資金的總池子逐年擴(kuò)大，但面上項(xiàng)目被其他各類項(xiàng)目所稀釋。2021年，基金委面上項(xiàng)目總資助金額占國家自然科學(xué)基金年度撥款的49.3％，十年前，這一數(shù)字能達(dá)到66.5％。

本輪機(jī)構(gòu)改革后，原屬科技部的中國21世紀(jì)議程管理中心、科學(xué)技術(shù)部高技術(shù)研究發(fā)展中心被劃入基金委。中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員穆榮平對(duì)《中國新聞周刊》說，這可能是一種信號(hào)，未來國家自然科學(xué)基金委會(huì)增加前沿引領(lǐng)技術(shù)研究開發(fā)與創(chuàng)新的資助功能。

穆榮平認(rèn)為，科研資助模式應(yīng)該是一個(gè)“喇叭口形”，在“入口”處，應(yīng)盡可能資助數(shù)量足夠多的高風(fēng)險(xiǎn)、探索型小項(xiàng)目。隨著對(duì)某個(gè)科學(xué)問題的認(rèn)知越來越清晰，逐步聚焦到一個(gè)相對(duì)明確的方向，資助項(xiàng)目數(shù)量逐步減少和資助強(qiáng)度同步提升。當(dāng)研究開發(fā)聚焦到重大應(yīng)用目標(biāo)并有相當(dāng)積累時(shí)，需要更加系統(tǒng)性、高強(qiáng)度資助，此時(shí)科技領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)質(zhì)性參與至關(guān)重要。越往后端越聚焦，企業(yè)參與積極性越高，到“出口”處，企業(yè)自身就有動(dòng)力出錢資助，不需要政府資助。

“因此，在‘入口’處的基金委在資助時(shí)如果過度強(qiáng)調(diào)目標(biāo)的清晰性，則容易導(dǎo)致項(xiàng)目前瞻性不夠，相當(dāng)于喇叭口一開始就收得非常小了，但自由探索型基礎(chǔ)研究必須有一個(gè)非常大的喇叭口。”穆榮平說。

專家建議，隨著中央科技委成立，下一步應(yīng)從頂層設(shè)計(jì)上理順整個(gè)基礎(chǔ)研究資助體系，對(duì)同類項(xiàng)目進(jìn)行清理，明確不同科研管理機(jī)構(gòu)的資助定位，比如基金委更聚焦原創(chuàng)性或自由探索型基礎(chǔ)研究，以長期滾動(dòng)資助為主；科技部負(fù)責(zé)與國家戰(zhàn)略需求相關(guān)的重大專項(xiàng)和國家實(shí)驗(yàn)室，抓大放小，進(jìn)行“有組織的科研攻關(guān)”。

2016年，國家自然科學(xué)基金制定“十三五”規(guī)劃時(shí)，楊衛(wèi)曾提出了對(duì)中國基礎(chǔ)研究的三個(gè)總體目標(biāo)：2020年達(dá)到“總量并行”，學(xué)術(shù)產(chǎn)出和資源投入總體量與科技發(fā)達(dá)國家相當(dāng)；2030年達(dá)到“貢獻(xiàn)并行”，力爭(zhēng)中國科學(xué)家為世界科學(xué)發(fā)展作出可與其他科技強(qiáng)國相媲美的里程碑式貢獻(xiàn)；2050年達(dá)到“源頭并行”，對(duì)世界科學(xué)發(fā)展有重大原創(chuàng)貢獻(xiàn)。

“現(xiàn)在來看，2020年實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)產(chǎn)出總量并行的目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了，但當(dāng)時(shí)還有一個(gè)期望，即投入到基礎(chǔ)研究的資源可以與歐美大體相當(dāng)，后來這點(diǎn)沒能完全實(shí)現(xiàn)。2030年實(shí)現(xiàn)貢獻(xiàn)并行目標(biāo)預(yù)計(jì)會(huì)有一定的難度，當(dāng)初預(yù)測(cè)時(shí)對(duì)全球科研合作的預(yù)測(cè)顯得過于樂觀，對(duì)2050年實(shí)現(xiàn)源頭并行目標(biāo)也還要再觀察才能判斷。”楊衛(wèi)說。

中國的基礎(chǔ)研究向何處去？楊衛(wèi)說，還是要回歸本質(zhì)，在有較充足經(jīng)費(fèi)保障的前提下，讓喜歡自由探索的科學(xué)家自由探索，想要解決國家重大戰(zhàn)略問題的科學(xué)家繼續(xù)為國出力，每個(gè)人都能在各自的領(lǐng)域、以自己的方式找到從事基礎(chǔ)研究的榮譽(yù)感。

 

 

本文轉(zhuǎn)自于  中國新聞網(wǎng)