招商銀行被罰款254.3萬(wàn)元

【 因違反反洗錢規(guī)定等案由 招商銀行被罰款254.3萬(wàn)元】

8月12日，中國(guó)人民銀行武漢分行官網(wǎng)更新一則處罰。罰單顯示，招商銀行武漢分行因違反反洗錢規(guī)定等6項(xiàng)原因被沒收違法所得7391.06元，并處罰款254.3萬(wàn)元，具體違法違規(guī)案由如下：一、違反清算管理規(guī)定、違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理相關(guān)規(guī)定；二、違反假幣收繳鑒定管理相關(guān)規(guī)定、違反人民幣管理相關(guān)規(guī)定；三、違反代理國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定；四、違反征信管理相關(guān)規(guī)定；五、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明客戶進(jìn)行交易；六、金融產(chǎn)品宣傳與實(shí)際不符。

此外，時(shí)任招商銀行武漢分行運(yùn)營(yíng)管理部副總經(jīng)理趙杰因?qū)Α拔窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；與身份不明客戶進(jìn)行交易”行為負(fù)有責(zé)任被罰6萬(wàn)元。時(shí)任招商銀行武漢分行公司金融事業(yè)部副總裁李珣因?qū)Α斑`反清算管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”行為負(fù)有責(zé)任，被處以罰款4萬(wàn)元。因?qū)Α拔窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”行為負(fù)有責(zé)任，時(shí)任招商銀行武漢分行法律合規(guī)部總經(jīng)理張立真、零售銀行部總經(jīng)理曾勇各被處以1萬(wàn)元罰款。

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