截至2022年8月14日，3年來，上海減免5000余家企業(yè)罰金超5.95億元，為輕微違法企業(yè)留住商譽(yù)，引得網(wǎng)友一片叫好聲。他們紛紛在“上海發(fā)布”留言說：“良好的營商環(huán)境提振小業(yè)主信心。”
“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微，并及時改正的，可以不予行政處罰，”8月16日，上海市政府舉行新聞發(fā)布會，對《關(guān)于全面推行輕微違法行為依法不予行政處罰的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）相關(guān)情況進(jìn)行解讀，上海市法治政府建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任、市司法局局長陸衛(wèi)東說道。
陸衛(wèi)東在會上表示，輕微違法不予行政處罰，并不代表企業(yè)的任何違法都可以被容錯，更不代表執(zhí)法人員可以隨意不處罰。不予行政處罰僅適用于符合法定不予行政處罰制度的違法行為，要同時滿足已經(jīng)及時改正、危害后果輕微（或沒有危害后果）等一系列法定條件。
那么，什么是輕微違法？涉及哪些行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)？
（網(wǎng)友相關(guān)留言）
初衷：給予企業(yè)一定容錯空間
2019年，上海市率先開展輕微違法不予行政處罰探索，初衷是解決企業(yè)關(guān)心的“輕微違法能否不處罰，給予企業(yè)一定容錯空間”的問題。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自2019年3月15日首份清單實(shí)施，至2022年8月14日，上海市已適用清單對5000余家企業(yè)的輕微違法行為不予行政處罰。如果以單行法罰則的最低罰款金額來計(jì)算，減免的罰款金額超過5.95億元。
“企業(yè)普遍對輕微違法不予行政處罰表示歡迎，特別是在疫情影響下，減輕了小微企業(yè)負(fù)擔(dān)，助力企業(yè)生存發(fā)展，保護(hù)了上市公司商譽(yù)，避免其因輕微無心之失而不得不進(jìn)行負(fù)面信息披露，引發(fā)連鎖不良后果。”陸衛(wèi)東說。
3年間，上海已推出14份清單，覆蓋了市場監(jiān)管、交通運(yùn)輸、水務(wù)等10個領(lǐng)域，其中市場監(jiān)管、文化市場、城管、規(guī)劃資源、生態(tài)環(huán)境、民防、消防、氣象等8個領(lǐng)域均為全國首份省級清單。此外，農(nóng)業(yè)農(nóng)村、人力資源社會保障等領(lǐng)域還有5份清單已形成草案，不久將出臺。
據(jù)了解，已有清單的執(zhí)法領(lǐng)域都在積極擴(kuò)充、升級。3年間，上海市場監(jiān)管領(lǐng)域已推出3份清單，文化市場和消防領(lǐng)域都已升級至2.0版清單，城管領(lǐng)域已啟動2.0版清單起草。
今年1月，上海牽頭，聯(lián)合蘇浙皖三省推出了長江三角洲區(qū)域文化市場、氣象領(lǐng)域兩份輕微違法不予行政處罰清單。這不僅是長三角地區(qū)首次推出統(tǒng)一清單，也是國內(nèi)首次多?。ㄊ校┙y(tǒng)一輕微違法不予行政處罰標(biāo)準(zhǔn)。
市場監(jiān)管廣告類案件不予處罰占比最大
上海市市場監(jiān)管部門在上海較早出臺不予處罰清單，目前已經(jīng)推出3份，實(shí)施范圍不斷擴(kuò)大。目前，3份清單總共有50項(xiàng)市場監(jiān)管領(lǐng)域的不予處罰事項(xiàng)，截至今年8月15日，上海市市場監(jiān)管部門按照清單規(guī)定，已經(jīng)對4153家市場主體不予處罰，其中廣告類案件占比最大，達(dá)到3399件。
上海市市場監(jiān)管局總經(jīng)濟(jì)師李孝猛舉例說，清單頒布之初，有區(qū)局對一家企業(yè)在廣告中使用絕對化用語行為進(jìn)行立案調(diào)查，根據(jù)廣告法規(guī)定，企業(yè)至少要承擔(dān)20萬元的罰款。但是區(qū)局按照行政處罰法和清單規(guī)定，最后對企業(yè)免予處罰。
他表示，無論是上市公司還是小微企業(yè)，普遍對市場監(jiān)管部門給予企業(yè)改正機(jī)會，使企業(yè)不會因無意之過、無心之失導(dǎo)致商譽(yù)信用受損、財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)加重、融資上市受阻等負(fù)面影響，予以高度認(rèn)可。
清單通過探索輕微違法行為容錯糾錯機(jī)制，為市場主體培育、發(fā)展和壯大，創(chuàng)造了更加包容、更加寬容的市場環(huán)境，進(jìn)一步拓展了上海市營商環(huán)境新的大格局。
李孝猛說，行政處罰法規(guī)定：“實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。”清單在堅(jiān)持依法不予處罰的前提下，充分回應(yīng)了新形勢下，企業(yè)希望執(zhí)法部門包容審慎監(jiān)管、柔性執(zhí)法的呼聲，合理把握了處罰和教育之間的平衡。在適用清單過程中，執(zhí)法人員更多地對企業(yè)采取批評教育和指導(dǎo)約談等措施，使企業(yè)切實(shí)感受到“有溫度”的執(zhí)法，更好地實(shí)現(xiàn)執(zhí)法目的，踐行了寬嚴(yán)相濟(jì)的法治精神，讓執(zhí)法既合法，又合情合理。
李孝猛認(rèn)為，傳統(tǒng)的行政處罰裁量基準(zhǔn)，更多側(cè)重于罰款方面從輕或者從重的控制，但幾乎沒有對不予處罰情形作出明確規(guī)定。清單填補(bǔ)了傳統(tǒng)處罰裁量基準(zhǔn)的這一空白。清單通過明確免罰的執(zhí)行依據(jù)，統(tǒng)一不予處罰的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，使不予處罰有章可循，有據(jù)可查。有效破解了兩個比較重要的問題：第一，讓執(zhí)法人員清楚知道在什么情況下才可以不予處罰；第二，消除了執(zhí)法人員如果不予處罰會被認(rèn)為行政不作為，如果罰重了會被認(rèn)為行政亂作為的擔(dān)憂。對提高執(zhí)法精細(xì)化水平、強(qiáng)化創(chuàng)新治理能力起到重要促進(jìn)作用。
李孝猛特別提到：“對執(zhí)法部門而言，不予處罰并不是免予調(diào)查取證的責(zé)任，恰恰相反，要求執(zhí)法部門更加重視全面客觀的調(diào)查取證，特別是收集、固定當(dāng)事人是否符合不予處罰條件的證據(jù)。”
根據(jù)《指導(dǎo)意見》，上海全面推行的主要安排是：2022年8月底前，完成全市培訓(xùn)；2022年12月底前，相關(guān)市級行政機(jī)關(guān)普遍制定清單；2023年底前，清單全面覆蓋各有關(guān)執(zhí)法領(lǐng)域，清單制度體系基本完善。
本文轉(zhuǎn)自于 中國經(jīng)濟(jì)周刊
