BIS將許可審查細(xì)化為“假定拒絕”“假定通過”“逐案審查”三種情況，整體要求與2023年新規(guī)沒有明顯變化
美國(guó)政府進(jìn)一步細(xì)化對(duì)華“限芯令”。美國(guó)時(shí)間3月29日，美國(guó)商務(wù)部下屬工業(yè)安全局（BIS）公布了一份160多頁的公告，在2023年10月“升級(jí)版”出口管制新規(guī)基礎(chǔ)上繼續(xù)“查缺補(bǔ)漏”、進(jìn)行細(xì)化。該次更新將于4月4日生效。
相較于2023年10月新規(guī)對(duì)一年前出口管制的明顯升級(jí)，此次政策變動(dòng)幅度相對(duì)有限，重點(diǎn)是進(jìn)一步解釋和細(xì)化現(xiàn)有規(guī)則。此外，BIS還修正了一些2023年新規(guī)在文本層面的錯(cuò)誤和漏洞，包含修復(fù)其與此前的出口管制規(guī)則存在沖突的內(nèi)容。
2023年10月，BIS連發(fā)三份加起來近500頁的公告，進(jìn)一步擴(kuò)大管制范圍。英偉達(dá)H800等在2022年10月對(duì)華出口管制強(qiáng)規(guī)下打造的中國(guó)“特供”AI（人工智能）芯片，因此出貨受阻。總體來看，美國(guó)對(duì)芯片管制實(shí)行了全面的許可證機(jī)制，即出口產(chǎn)品超過“紅線”，就必須申請(qǐng)?jiān)S可，但批準(zhǔn)原則是“假定拒絕”。（詳見《財(cái)新周刊》報(bào)道：《限芯升級(jí)》）
3月29日的這次更新中，BIS將許可申請(qǐng)及審查的政策細(xì)化為“假定拒絕”“假定通過”“逐案審查”三種情況，以方便理解和歸類。不過，其整體原則和要求與2023年新規(guī)沒有明顯變化。
“假定拒絕”適用于出口向中國(guó)、俄羅斯等在內(nèi)的被美國(guó)列入“D5”名單的國(guó)家，以及總部或最終實(shí)控人位于上述國(guó)家的實(shí)體。“假定通過”則需要最終用戶的總部位于美國(guó)，或用戶位于中國(guó)臺(tái)灣、墨西哥、英國(guó)等“A5”“A6”地區(qū)，且不被位于“D5”國(guó)家的實(shí)體持有多數(shù)股權(quán)。
“逐案審查”則適用于“紅線”之外。2023年10月新規(guī)針對(duì)高性能集成電路的“3A090”類別中，美國(guó)政府將觸發(fā)管制的閾值衡量方式設(shè)定為“總處理性能”和“性能密度”，并以此為準(zhǔn)將2022年10月管制下的要求調(diào)整并歸入“3A090.a”范圍，以及性能相對(duì)次級(jí)但仍滿足一定性能條件的“3A090.b”。
BIS認(rèn)為，性能不符合3A090.a范圍且用途非數(shù)據(jù)中心場(chǎng)景的集成電路、計(jì)算機(jī)等，屬于較不敏感的產(chǎn)品，可進(jìn)行逐案審查。此外，若一個(gè)物項(xiàng)受到美國(guó)出口管制限制，但同時(shí)市面上存在不受美國(guó)政策影響、且與該產(chǎn)品功能和性能相同的其他國(guó)家產(chǎn)品時(shí)，亦可申請(qǐng)逐案審查。
“許可例外”亦是此次細(xì)化的重點(diǎn)，包括將2023年10月新規(guī)中增加的NAC（經(jīng)通知的先進(jìn)計(jì)算）許可例外規(guī)則，細(xì)化為NAC和無需對(duì)BIS進(jìn)行事先通知的ACA（高級(jí)計(jì)算授權(quán)）許可例外。此外，適用NAC規(guī)則的出貨目的地，亦由中國(guó)等“D5”類國(guó)家，進(jìn)一步明確為也包含總部或最終實(shí)控人位于上述國(guó)家的情況，范圍上采取了和“假定拒絕”相同的標(biāo)準(zhǔn)。
NAC許可例外要求企業(yè)在向中國(guó)等國(guó)家和地區(qū)出口時(shí)，需要通過事先通知程序告知BIS。后者將在25天給出回復(fù)，以確認(rèn)該出口是否適用許可例外。符合3A090.b，或是在3A090.a范圍內(nèi)但并非數(shù)據(jù)中心產(chǎn)品的芯片，都有機(jī)會(huì)獲得NAC許可例外。
BIS此次還將2023年新規(guī)中的保留類目“4A090.b”調(diào)整歸入“控制計(jì)算機(jī)、電子組件、包含集成電路的元器件”，性能衡量標(biāo)準(zhǔn)與適用規(guī)則與前述3A090.b分類的芯片對(duì)應(yīng)。例如，如果一臺(tái)計(jì)算機(jī)內(nèi)置的芯片性能在3A090.b范圍內(nèi)，或是其性能達(dá)到3A090.a芯片，但設(shè)計(jì)用途與數(shù)據(jù)中心無關(guān)，都可以申請(qǐng)NAC或ACA許可例外。
最近兩年，美國(guó)對(duì)華“限芯”政策頻出，旨在遏制中國(guó)AI和超算等相關(guān)行業(yè)的發(fā)展。不過，這亦給英偉達(dá)、英特爾和AMD等美國(guó)芯片廠商的中國(guó)業(yè)務(wù)套上了“緊箍咒”。
在基于2022年新規(guī)限制范圍打造的H800等芯片出貨受阻后，英偉達(dá)只得進(jìn)一步減配，為中國(guó)市場(chǎng)推出H20芯片。H20由H100“閹割”而來，性能大幅縮水，從而給與了華為昇騰等國(guó)產(chǎn)方案與之競(jìng)爭(zhēng)的空間。（詳見《財(cái)新周刊》報(bào)道：《英偉達(dá)下一步：AI代工廠》）
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